嘉信理财总经理 Thomas Pixley：建立一个很完善、很严格的内部合规和对投顾监督的多层面体系是相当重要的

专题：晨星（中国）2024 年度投资峰会

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　　4 月 13 日，晨星（中国）2024 年度投资峰会举行
，嘉信理财总经理 Thomas Pixley 参与圆桌对话。面对 “如何从‘投’和‘顾’两方面，提升投资者获得感  ”这一主题 ，Thomas Pixley 表示
，建立一个很完善
、很严格的内部合规和对投顾监督的多层面体系是相当重要的 。

　　Thomas Pixley 首先介绍了嘉信理财是如何看待投资价值的
。他称投资的重要性就是跟客户建立关系，一种陪伴、互相了解的关系。首先要了解客户的投资目标 、人生目标 ，要了解他的家庭目标、家庭的价值观
，不光是资产配置计划，不光是简单设立一些投资目标 ，是全面的对他的想法和价值观的了解 。

　　了解客户可以通过人工的服务
，也可以通过数字的服务。Thomas Pixley 表示，就其经验说明 ，人工和数字都是非常重要的
，人机结合的模型才是客户真正想要的
。

　　作为投顾，要学一门技能就是聆听客户的需求 ，了解他想要什么，他心里是什么态度
，这是非常重要的。而且客户也有一个责任，他一定要说出他的情况
、他的资产情况、他的长期目标 ，才有有效的投资关系 。市场本身也是一直在波动 、震荡的
，中国的波动很多，美国市场也有很多的波动 ，在这个情况下会做一些感情化的决定
，而且不是很好的投资决定
。一而个好的投资顾问可以帮助我们避免这些不好的行为。

　　Thomas Pixley 提出，建立一个很完善
、很严格的内部合规和对投顾监督的多层面体系是相当重要的 。Thomas Pixley 解释道 ，给投资的时候
，客户必须得了解东西是靠谱的，是有根据的 ，不是瞎来的
，他才能有信任关系
。

　　海外投顾行业的发展对中国来讲有什么启示？他表示，任何一个成功的策略必须得从客户需求开始 ，这里的客户想要什么？他们需要什么样的指引？什么样的投资？这是要好好学习、深入了解的。要给客户投资指引和投资，给他们提供很多有价值的投资者教育 。

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