国泰君安证券：接连撤回 2 起 IPO，此前因保荐业务未勤勉尽责被罚

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　　来源：面包财经

　　近期
，国泰君安保荐的捷氢科技撤回 IPO 申请。2024 年以来，国泰君安已接连终止 2 起 IPO 项目 。

　　面包财经梳理交易所披露信息发现 ，2023 年国泰君安 IPO 终止项目达 20 个
。其中，深交所 9 个、上交所 10 个 、北交所 1 个。

　　2022 年以来
，国泰君安保荐上市的新股中，11 只新股在上市首日破发 。同期 ，国泰君安因保荐业务违规多次被监管部门处罚
。

　　捷氢科技撤回 IPO

　　4 月 1 日公告显示
，捷氢科技及保荐人国泰君安申请撤回上市申请文件。

　　捷氢科技是一家专注于燃料电池电堆
、系统及核心零部件的研发、设计 、制造
、销售及工程技术服务的高新技术企业
，该公司于 2022 年 6 月向科创板提交 IPO 申请，拟募 10.6 亿元 。上交所对捷氢科技进行过问询 ，内容包括产业发展、行业政策等。

　　2024 年以来
，国泰君安已接连终止 2 起 IPO 项目，分别为捷氢科技 、中鼎恒盛
。

　　去年终止 20 个 IPO 项目

　　根据交易所披露数据 ，国泰君安在 2023 年终止的 IPO 项目达 20 个。其中
，深交所 9 个、上交所 10 个
、北交所 1 个 。

　　优迅科技在 2021 年 5 月向科创板提交 IPO 申请
。公司于 2022 年 3 月通过上市委审核，并提交注册。2023 年 2 月
，优迅科技及保荐人国泰君安申请撤回上市申请文件 。

　　凯鸿物流在 2023 年 6 月向北交所提交 IPO 申请
。北交所对该公司进行过三轮问询，内容包括创新性的具体体现及依据等。2023 年 11 月 ，凯鸿物流撤回上市申请文件
，IPO 终止审核 。

　　多只保荐新股上市即破发

　　Wind 数据显示，2022 年以来 ，国泰君安保荐上市的新股超过 50 只（包括联席保荐）
，其中 11 只新股在上市首日破发
。普源精电、哈铁科技上市首日破发超 30%，赛微微电 、华光源海在首日破发超 20%。

　　哈铁科技的发行价为 13.58 元 / 股 。2022 年 10 月，公司首发上市 ，开盘即破发
，当日股价更高为 10.25 元 / 股
。截至 2024 年 4 月 1 日，哈铁科技收盘价为 9.09 元 / 股（后复权 ，下同），上市以来持续处于破发状态。

　　赛微微电在 2022 年 4 月首发上市
，发行价为 74.55 元 / 股，上市首日破发 26.06% 。截至 2024 年 4 月 1 日 ，赛微微电收盘价为 34.6 元 / 股（后复权）
，破发超 50%。

　　曾因保荐业务违规被罚

　　根据监管部门通报统计，2022 年以来国泰君安屡次因保荐业务违规被罚
。

　　2024 年 1 月，安徽证监局披露《关于对国泰君安证券股份有限公司以及李懿
、蔡伟成采取出具警示函措施的决定》。根据披露信息 ，国泰君安、李懿 、蔡伟成在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中
，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分
、资金流水核查结论与实际情况不符等问题 。

　　2023 年 11 月 ，深交所向国泰君安出具监管函
。监管函显示
，“2022 年 9 月 13 日，本所受理了国泰君安推荐的科都电气（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明 ，国泰君安作为保荐人，徐巍、洪华忠作为保荐代表人
，在保荐发行人首发上市过程中，存在以下违规行为：一 、未充分核查并督促发行人及时整改财务内控不规范情况；二
、对在建工程合同管理合规性核查不到位；三、对发行人的研发费用核查不到位；四 、对发行人劳务外包规范性核查不到位 ” 。

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