国泰君安证券：接连撤回 2 起 IPO，此前因保荐业务未勤勉尽责被罚

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　　来源：面包财经

　　近期，国泰君安保荐的捷氢科技撤回 IPO 申请 。2024 年以来 ，国泰君安已接连终止 2 起 IPO 项目
。

　　面包财经梳理交易所披露信息发现，2023 年国泰君安 IPO 终止项目达 20 个。其中
，深交所 9 个 、上交所 10 个
、北交所 1 个 。

　　2022 年以来，国泰君安保荐上市的新股中 ，11 只新股在上市首日破发
。同期
，国泰君安因保荐业务违规多次被监管部门处罚。

　　捷氢科技撤回 IPO

　　4 月 1 日公告显示，捷氢科技及保荐人国泰君安申请撤回上市申请文件 。

　　捷氢科技是一家专注于燃料电池电堆、系统及核心零部件的研发 、设计
、制造、销售及工程技术服务的高新技术企业，该公司于 2022 年 6 月向科创板提交 IPO 申请 ，拟募 10.6 亿元。上交所对捷氢科技进行过问询
，内容包括产业发展 、行业政策等
。

　　2024 年以来，国泰君安已接连终止 2 起 IPO 项目 ，分别为捷氢科技、中鼎恒盛。

　　去年终止 20 个 IPO 项目

　　根据交易所披露数据
，国泰君安在 2023 年终止的 IPO 项目达 20 个 。其中，深交所 9 个
、上交所 10 个、北交所 1 个
。

　　优迅科技在 2021 年 5 月向科创板提交 IPO 申请。公司于 2022 年 3 月通过上市委审核
，并提交注册 。2023 年 2 月，优迅科技及保荐人国泰君安申请撤回上市申请文件
。

　　凯鸿物流在 2023 年 6 月向北交所提交 IPO 申请。北交所对该公司进行过三轮问询 ，内容包括创新性的具体体现及依据等 。2023 年 11 月
，凯鸿物流撤回上市申请文件，IPO 终止审核
。

　　多只保荐新股上市即破发

　　Wind 数据显示 ，2022 年以来
，国泰君安保荐上市的新股超过 50 只（包括联席保荐），其中 11 只新股在上市首日破发。普源精电 、哈铁科技上市首日破发超 30% ，赛微微电
、华光源海在首日破发超 20% 。

　　哈铁科技的发行价为 13.58 元 / 股
。2022 年 10 月 ，公司首发上市
，开盘即破发，当日股价更高为 10.25 元 / 股。截至 2024 年 4 月 1 日 ，哈铁科技收盘价为 9.09 元 / 股（后复权，下同）
，上市以来持续处于破发状态 。

　　赛微微电在 2022 年 4 月首发上市，发行价为 74.55 元 / 股 ，上市首日破发 26.06%。截至 2024 年 4 月 1 日
，赛微微电收盘价为 34.6 元 / 股（后复权），破发超 50%
。

　　曾因保荐业务违规被罚

　　根据监管部门通报统计 ，2022 年以来国泰君安屡次因保荐业务违规被罚。

　　2024 年 1 月 ，安徽证监局披露《关于对国泰君安证券股份有限公司以及李懿、蔡伟成采取出具警示函措施的决定》 。根据披露信息
，国泰君安 、李懿
、蔡伟成在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“发行人 ”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责 ，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题
。

　　2023 年 11 月
，深交所向国泰君安出具监管函。监管函显示，“2022 年 9 月 13 日 ，本所受理了国泰君安推荐的科都电气（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请 。经查明，国泰君安作为保荐人
，徐巍 、洪华忠作为保荐代表人，在保荐发行人首发上市过程中 ，存在以下违规行为：一
、未充分核查并督促发行人及时整改财务内控不规范情况；二、对在建工程合同管理合规性核查不到位；三 、对发行人的研发费用核查不到位；四
、对发行人劳务外包规范性核查不到位
”
。

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