涉场外期权及股票质押业务违规，中国银河遭监管警示

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　　近期 ，券商违规被罚消息接连不断
，又一家头部券商遭监管警示。

　　4 月 16 日，北京证监局官网发布两则行政监管措施决定 ，因中国银河（601881.SH
，6881.HK）存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况 ，北京证监局决定对中国银河采取出具警示函的行政监管措施 。

　　同时
，对于中国银河存在开展股票质押业务不审慎的情况，公司时任分管上述业务的高管罗黎明负有责任 ，同样被出具警示函
。

　　年内屡次遭监管处罚

　　今年以来，中国银河屡次遭到监管处罚。此前 3 月 6 日 ，中国银河因营业部存在融资融券业务展业不合规
，被青岛证监局出具警示函 。

　　监管披露显示，中国银河青岛海口路证券营业部使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员为客户办理融资融券开户有关业务并使用营业部有关印章 ，通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度
，反映出营业部内部控制不完善，合规管理不到位
。

　　更早之前 ，今年 2 月初
，中国银河还曾因违反反洗钱相关规定被中国人民银行（下称“央行
”）罚款 159 万元，两名相关责任人合计被处罚 3.5 万元。

　　央行披露的行政处罚公示信息显示 ，中国银河违法行为包括未按规定履行客户身份识别义务 、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 。

　　同时
，时任公司财富管理总部副总经理刘某
、时任公司信息技术部副总经理宋某洋分别对上述两项违法行为负有责任，分别被罚款 1 万元、2.5 万元
。

　　两融及股票质押利息收入下滑

　　去年 ，中国银河业绩实现小幅增长。年报显示，中国银河 2023 年实现营业收入 336.44 亿元
，同比增长 0.01%；实现归母净利润 78.84 亿元，同比增长 1.43% 。

　　其中 ，利息净收入较 2022 年度下降 19.38%
，主要由于信用类业务利息收入减少以及融资利息支出增加
。

　　信用业务方面，截至 2023 年末 ，中国银河融资融券余额 841 亿元
，平均维持担保比例 247%；股票质押业务待购回余额 206 亿元，平均履约保障比例 252%。

　　其中 ，2023 年公司融资融券利息收入 57.34 亿元
，同比减少 2.47%；股票质押回购利息收入 8.93 亿元，同比减少 10.07% 。

　　二级市场表现方面 ，中国银河近一月股价累计下跌约 12%。截至 4 月 16 日收盘
，报 11.04 元 / 股，下跌 2.04% ，成交额 78.12 万元，全天成交金额为 8.78 亿元
，换手率为 1.08%
。

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