原安信证券员工谋取不正当利益，深圳证监局出手！

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　　6 月 17 日
，深圳证监局公告称，经查 ，李楚豪在安信证券股份有限公司（现更名为国投股份有限公司）工作期间
，存在违规行为，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施
。

　　具体来看 ，该员工在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下
，向投资者提供证券投资建议。此外，在向投资者提供期货投资建议时 ，与投资者约定分享投资收益并分担投资损失，谋取不正当利益 。前述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定
。

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